Финансовый регулятор Австралии ASIC — rocksteady.ru

Опубликовал: Владимир Виноградов

27.06.2018
0
241 Просмотров

Одним из достаточно уважаемых регуляторов в сфере Форекс индустрии выступает Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям или сокращенно ASIC. Аббревиатура сформировалась от полного названия регулятора на английском языке, где он известен, как Australian Securities and Investments Commission. Сразу отметим, что среди трейдеров уровень доверия к этому государственному регулятору средний, то есть его достаточно уважают, хотя и безграничного доверия брокеры, работающие с его лицензией вызывать не должны.

Мы также рекомендуем ознакомиться с материалами:

3 правила для того, чтобы стать профессиональным трейдером с нуля. Что нужно знать новичку, чтобы стать профессионалом?

8 лучших книг по биржевой торговле! Какая литература поможет стать успешным трейдером?

Сколько зарабатывает трейдер на форекс в среднем в месяц? На какой уровень дохода стоит ориентироваться, начиная торговлю?

ТОП 3 Forex брокеров в мире:

Finmax
Зарабатывать
На данный момент Finmax — это брокер №1 на рынке Forex. Компанию основали бывшие трейдеры и они на собственном опыте знают, что именно волнует их клиентов — это безопасность депозитов, удобная платформа для торгов на всех возможных устройствах, большой выбор аналитических инструментов и многое другое. Все это решено в Finmax на очень высоком уровне.

Депозит
от 5$

Бесплатное обучение
Да

Репутация
Отличная

Forex Club
Зарабатывать
20 лет на рынке форекс, бесплатное обучение с демо счетом в 50000$, более 200 торговых инструментов, большое количество международных наград — это все о брокере Forex Club.

Депозит
от 5$

Бесплатное обучение
Да

Репутация
Отличная

Alpari
Зарабатывать
Alpari — брокер с мировым именем. За 20-ти летнюю историю Альпари был удостоен многочисленными мировыми наградам за достижения в области финансов. Клиентами Альпари является более 2 миллионов человек, что говорит о доверии к этому брокеру.

Депозит
от 10$

Бесплатное обучение
Да

Репутация
Отличная

Кстати, среди числа Форекс компаний, работающих под юрисдикцией австралийского регулятора ASIC, такие известные в России и в мире брокеры: FXOpen, Oanda, IronFX, Pepperstone, ICMarkets, FXCM, Ava Trade, eToro и др.

Как возникла ASIC

Австралийский регулятор ASIC осуществляет полное регулирование всех финансовых сфер на территории страны, контролируя деятельность компаний, предоставляющих услуги по инвестированию и доступу на биржевые площадки. Кроме того, все финансовые транзакции, операции по купле и продаже, функционирование депозитных, пенсионных или инвестиционных фондов, а также компаний, оказывающих консалтинговые услуги или как-либо связанных с финансами, тоже регулируются со стороны Australian Securities and Investments Commission или сокращенно ASIC.

Мы также рекомендуем ознакомиться с материалами:

Можно ли зарабатывать на форексе без риска? Узнай, как торговать без существенных потерь.

Вся правда о том, сколько может заработать новичок на форексе. Каков возможен стартовый заработок?

Создание национального регулятора под именем Австралийской комиссии по инвестициям и ценным бумагам произошло в 1998 г., а до этого времени на территории страны функционировало несколько контролирующих структур, осуществляющих надзор над финансовыми организациями. Поэтому банковские учреждения отвечали перед одним органом, биржи отчитывались перед другим, а фонды и прочие финансовые компании перед третьим и так далее. Все это вызывало некоторую путаницу и мешало созданию единых норм и правил, вследствие чего было решено создать единый государственный орган контроля, отвечающий современным требованиям.

Так и была организована ASIC, которая сначала приступила к разработке единого свода правил, начав регулирование финансовых компаний. Потом в 2002 г. она стала оказывать регулирование банковских учреждений, выполняя при этом функции Центробанка Австралии. Что касается фондового рынка, то здесь ASIC начала надзор только в 2009 г.

Как можно видеть, становление было неспешным и основательным, но на данный момент Австралийская комиссия по инвестициям и ценным бумагам контролирует абсолютно всю финансовую сферу страны, а в ее штате неустанно трудится свыше 2-х тысяч человек.

Мы также рекомендуем ознакомиться с материалами:

Как попасть в 10% успешных форекс трейдеров? Что нужно делать, чтобы быть в числе лучших?

Во что выгодно вложить деньги во время кризиса? Как не только не потерять, но и приумножить свой капитал?

Какие функции выполняет ASIC

Австралийский регулятор сегодня выполняет такие функции:

Работа ASIC проводится в тесном сотрудничестве с другими государственными структурами Австралии, например, с полицией. Поэтому эффективность проверок и расследований очень высока. При этом клиенты тех компаний, что подчиняются регулятору, могут запросить любую информацию о них, уплатив за услуги 20 AUD.

Контактная информация ASIC

На официальном сайте Australian Securities and Investments Commission можно:

Если есть возможность и желание, то посетить Australian Securities and Investments Commission можно самостоятельно. Прием граждан происходит в Сиднее, на ул. Market Street, д. 100, 5-й эт. Помимо того, в приемную ASIC разрешается направлять обращения по e-mail: feedback@asic.gov.au. Также принимаются обращения по номеру телефона в Австралии: (+612) 99-11-20-00.

Как получить лицензию австралийского регулятора

Чтобы рассчитывать на удовлетворение в выдаче лицензии у регулятора ASIC, компания должна:

Предоставить заполненный бланк заявления с указанием всей необходимой личной информации.
Иметь определенный капитал, что гарантирует возможность нести финансовые обязательства. Правда, его сумма для Форекс брокеров составляет всего лишь скромных 50 тыс. AUD, так что нетрудно представить, сколь просто можно выполнить это требование. Что касается маркет-мейкеров, то там, конечно, все намного серьезнее и от них требуют 500 тыс. AUD, но вот представителям Форекс индустрии дана существенная поблажка.
Передать данные о сотрудниках, которые должны быть достаточно квалифицированными для того, чтобы обеспечить достаточный уровень сервиса для клиентов.
Подтвердить наличие определенной технической базы, гарантируя качественную работу связи.
Предоставить квитанцию об уплате пошлины, размер которой колеблется в пределах 1,5-8 тыс. AUD.

Передав такой пакет документов, нужно будет ожидать решения Австралийского регулятора, который обязуется проверить все документы и удовлетворить прошение в регистрации или отклонить его с объяснением причин на протяжении 4-недельного срока. Если в процессе проверки не будет выявлено каких-либо факторов, мешающих регистрации, то ASIC выдаст лицензию, и новоиспеченный Форекс брокер может немедленно приступать к работе.

Примеры работы Австралийского регулятора

Что касается того, насколько эффективно Австралийский финансовый регулятор борется с нарушениями на Форекс и в финансовой сфере, то тут удалось найти несколько таких громких примеров.

Дело Barclays Bank

ASIC выявила грубые нарушения в схеме корпоративной работы Barclays Bank, при которой для части операций использовались деньги со счетов клиентов. В результате Barclays Bank был оштрафован почти на 14 млн. USD за нарушения регулятора, что привело к значительному росту рисков потери клиентских средств.

Нарушения Citigroup Global Markets Australia

Компания Citigroup Global Markets Australia неоднократно подвергалась штрафным санкциям за нарушения торговых условий и внесение дестабилизации в процесс биржевых торгов.

К примеру, на 30 тыс. USD компания была оштрафована за действия одного из своих трейдеров, который разместил заявку на продажу очень большого объема акций компании Fantastic Holdings по цене 2,4 американских цента вместо 2,4 USD. Такие действия привели к стремительному обвалу стоимости акций. Представители Citigroup Global Markets Australia обнаружили ошибку и сообщили представителям ASIC менее чем через 2 минуты, в результате чего Австралийская комиссия по инвестициям и ценным бумагам немедленно остановила проведение торгов, чтобы избежать дальнейших последствий. В результате проведенного расследования было установлено, что ошибка произошла из-за несовершенства нового программного обеспечения.

Кстати, подобные инциденты с софтом Citigroup Global Markets Australia не единичны. Еще одна аналогичная история произошла с другим трейдером компании, который при покупке акций ошибся с ценой, выставив ее на 3 доллара ниже номинала, что привело к падению котировок почти на 62%. В итоге ASIC пришлось также останавливать торги, отменяя около 2-х десятков торговых операций, которые произошли по неверным ценам.

Мошенничество Horsell International

Еще один любопытный случай грубого нарушения произошел в компании Horsell International, где один из аферистов брал клиентские средства, которые те направляли для внесения регулярных платежей по страховой программе, и переводил их к себе. Регулятор раскрыл схему довольно быстро, вернув клиентам их деньги и запретив «предпринимателю» заниматься какой-либо финансовой деятельностью пожизненно.

Процентные ставки 2015

В 2015 году перед объявлением процентной ставки на Форекс кто-то крупно сыграл на росте AUD/USD, сумев много заработать на подорожании австралийского доллара вследствие того, что Банк Австралии отказался вопреки ожиданиям снижать процентные ставки. Сделка была совершена явно на основании инсайдерской информации, так как громадный объем AUD/USD был куплен за несколько секунд до объявления самой ставки, что привело к зарождению сильного ценового импульса.

В результате расследования было выявлено, что группа несколько официальных лиц «слили» информацию о решении Банка Австралии, позволив некоторым заинтересованным участникам совершить сделку с применением инсайда. Все виновные были выявлены и понесли наказание в соответствии со степенью своей вины – некоторые лица попали под тюремное заключение, другие отделались штрафами и потерями своих рабочих мест.

Постоянный анализ рыночной ситуации

С целью постоянного анализа рыночной ситуации финансовый регулятор Австралии ASIC использует сервис IRESS. С его помощью они могут в онлайн режиме легко отслеживать всю информацию с рынка – новости компаний, стоимость индексов, анализ цен на опционы и прочее. В результате они легко распознают любые манипуляции, инсайдерские сделки и многое другое.

Поэтому спрятать нечестные сделки от контроля Австралийской комиссии по инвестициям и ценным бумагам практически нереально.

Итоги рассмотрения ASIC

Что касается обычного российского Форекс трейдера, то он может вернуть себе деньги от брокера, имеющего лицензию ASIC, если последний не исчез, а в силу тех или иных причин не желает разрешить спорную ситуацию в пользу клиента. Если же брокер обанкротился, то тут надеяться на денежную компенсацию не приходится, так как механизмов поиска таких дельцов и возврата средств от них клиентам попросту нет.

Зато в случае нечестных действий любого другого финансового учреждения, имеющего лицензию Australian Securities and Investments Commission, расправа над виновным будет немедленной и по всей строгости закона. Поэтому ASIC считается отличным регулятором, когда речь идет о взаимодействии с официальными финансовыми структурами Австралии, но при этом он остается довольно средним, если мы говорим о Форекс.

Источник: businesslike.ru